| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Cronograma Auditoria 2015 | N.A. | Auditoria Interna | N.A. | Planificacion anual auditoria 2015 ( ACTUALIZADA AL 31/12/2015) | 01/01/2015-31/12/2015 | N.A. | N.A. | ver enlace | 01/01/2015 | |
| Convenio Desempeño Colectivo 2014 | ASEG-01 / 2015 | Auditoria Interna | N.A. | Dar cumplimiento al parrafo 6, articulo 24 del D.S. 983 que señala que el cumplimiento de las metas de gestión de los equipos definidos en una institución, comprometidas en el convenio de desempeño, será verificado por la unidad de auditoria interna del ministerio correspondiente con la colaboración de la unidad de auditoria del svicio o aquellaque cumpla tales funciones. | 01/01/2014-31/12-2014 | 01/01/2014 | 31/01/2015 | ver enlace | 19/03/2015 | |
| Declaración de intereses y patrimonio | ASEG-02 / 2015 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica el cumplimiento de la normativa contemplada en el Decreto N°99 del 16 de julio del 2000, aprobatorio del reglamento para la declaración de intereses de kas autoridades y funcionarios de la Administración del Estado, y el Decreto N°45 del 17 de marzo del 2006, que aprueba el reglamento para la declaración patrimonial de bienes de la ley N°20,088. | 30/10/2015-30/10/2015 | 02/11/2015 | 05/11/2015 | ver enlace | 05/11/2015 | |
| Uso de los Recursos Públicos | ASEG-04 / 2015 | Auditoria Interna | División Administrativa | Verificar el uso de los recursos publicos para las siguientes materias: 1.- Gasto en publicaidad 2.- Gasto de representación 3.- Uso y circulación de vehiculos fiscales 4.- Comisiones de servicios 5.- Gastos fijados en glosa de la Ley de presupuesto 6.- Adquisiciones 7.- Obligaciones de la Ley 20.730 sobre Loby 8.- Otros gastos | 01/01/2015-30/09/2015 | 01/11/2015 | 04/12/2015 | ver enlace | 04/12/2015 | |
| Soporte para la Gestión | ASEG-06 / 2015 | Auditoria Interna | División Administrativa | Se evalua las siguientes cuentas como herramientas relevantes de análisis y soporte para la gestión institucional: Bienes de uso, saldos por rendir vencidos, conciliaciones bancarias, cuentas por pagar, cuentas por cobrar, cuentas contables específicas de los Estados Financieros e inventarios de bienes de consumo. | 01/01/2014-31/12/2014 | 30/03/2015 | 30/04/2015 | ver enlace | 30/04/2015 | |
| Control Interno | ASEG-07 / 2015 | Auditoria Interna | N.A. | Aseguramiento integralde del Sistema de Control Interno Institucional. | 15/09/2015-15/09/2015 | 26/10/2015 | 06/10/2015 | ver enlace | 06/10/2015 | |
| Probidad: Ley de Lobby | ASEG-08 / 2015 | Auditoria Interna | N.A. | Se verifica el cumplimiento de la publicidad en la actividad de lobby y demás gestiones que representen intereses particulares respecto de las decisiones y actos relacionados con la materia en la Subsecretaría de Agricultura. | 30/09/2015-30/09/2015 | 01/10/2015 | 14/10/2015 | ver enlace | 14/10/2015 | ver enlace |
| Comité de Riesgos | ASEG-09/2015 | Auditoria Interna | Se verifican las actividades del Comité de Riesgos asociadas a la gestión in stitucional, desarrolladas en la Subsecretaría de Agricultura. | 01/01/2015-23/11/2015 | 23/11/2015 | 30/11/2015 | ver enlace | 30/11/2015 | ver enlace | |
| Fondos en Administración | ASEG-10/2015 | Auditoria Interna | Se realiza un levantamiento de fondos recibidos para el desarrollo de programas regionales, analizando la ejecución de los convenios y la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 01/06/2015 | 09/09/2015 | ver enlace | 09/09/2015 | ||
| Transferencia de fondos de la Subsecretaría de Agricultura a la Corporación de Fomento de la Producción - Fomento Productivo (FOMPRO) | ASEG-11/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 19/05/2015 | 01/06/2015 | ver enlace | 30/10/2015 | ver enlace | |
| Transferencia fondos a Instituto de Investigaciones Agropecuarias (INIA) | ASEG-12/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos para la investigación estratégica. | 01/01/2014-31/12/2014 | 25/05/2015 | 08/06/2015 | ver enlace | 27/11/2015 | ||
| Transferencia parencia de fondos a Direcon | ASEG-13/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 31/08/2015 | 28/09/2015 | ver enlace | 14/10/2015 | ||
| Transferencia de fondos a Instituto Forestal (INFOR) | ASEG-14/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 13/11/2015 | 20/11/2015 | ver enlace | 20/11/2015 | ||
| Transferencia de fondos desde la Subsecretaría de Agricultura a Fundación para la Innovación Agraria (FIA) | ASEG-15/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 31/08/2015 | 28/09/2015 | ver enlace | 13/11/2015 | ||
| Transferencia de fondos a Fundación de Comunicaciones, Capacitación y Cultura del Agro (FUCOA) | ASEG-16/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 05/11/2015 | 13/11/2015 | ver enlace | 13/11/2015 | ||
| Transferencia de fondos a Corfo-Agroseguros | ASEG-17/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 25/11/2015 | 09/12/2015 | ver enlace | 15/12/2015 | ||
| Transferencia de fondos desde la Subsecretaría de Agricultura al Centro de Información de Recursos Naturales (CIREN) | ASEG-18/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los recursos. | 01/01/2014-31/12/2014 | 18/11/2015 | 02/12/2015 | ver enlace | 02/12/2015 | ||
| SEREMI Región Coquimbo | ASEG-19/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/12/2014-01/07/2015 | 23/03/2015 | 17/04/2015 | ver enlace | 17/04/2015 | ||
| SEREMI Región Los Ríos | ASEG-20/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 23/06/2015 | ver enlace | 23/06/2015 | ver enlace | |||
| SEREMI Región Arica y Parinacota | ASEG-22/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/12/2014-01/07/2015 | 06/07/2015 | 15/07/2015 | ver enlace | 15/07/2015 | ver enlace | |
| SEREMI Región Tarapacá | ASEG-23/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/12/2014-01/07/2015 | 08/07/2015 | 18/07/2015 | ver enlace | 18/07/2015 | ver enlace | |
| SEREMI Región Magallanes y la Antártica chilena | ASEG-24/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/12/2014-31/03/2015 | 05/05/2015 | 05/06/2015 | ver enlace | 05/06/2015 | ver enlace | |
| SEREMI Región de la Araucanía | ASEG-25/2015 | Auditoria Interna | Se verifica la integridad y pertenencia en la aplicación de los fondos recibidos para el desarrollo de programas y para gasto operacional, además de procedimientos administativos relacionados con la gestión de la oficina regional. | 01/01/2015-30/06/2015 | 22/09/2015 | 26/09/2015 | ver enlace | 08/10/2015 | ver enlace | |
| Compras y Contrataciones | ASEG-26/2015 | Auditoria Interna | Se verifica el cumplimiento de las etapas genéricas de los Subprocesos: Adquisición de bienes y adquisición de servicios. | 01/07/2014-31/12/2014 | 01/03/2015 | 17/04/2015 | ver enlace | 17/04/2015 | ver enlace | |
| Auditoria Aseguramiento de Compras y Contrataciones | ASEG-27/2015 | Auditoria Interna | Se verifica el cumplimiento de las etapas genéricas de los Subprocesos: Adquisición de bienes y adquisición de servicios. | 04/12/2015-04/12/2015 | 04/12/2015 | 20/12/2015 | ver enlace | 23/12/2015 | ver enlace | |
| Informe de Investigación Especial N° 15 de 2015, sobre presuntas irregularidades en transferencias de recursos efectuadas por la Subsecretria de Agricultura al Centro de Informacion de Recursos Naturales, CIREN | 15/2015 | Contraloría General de la Republica | Finanzas / CIREN | Se realiza Investigación Especial dado que una persona acogida a reserva de identidad denuncio eventuales irregularidades que habría acontecido en la utilización de recursos transferidos por la Subsecretaria de Agricultura al Centro de Información de Recursos Naturales duramte el año 2014. | 01/01/2014 - 31/08/2014 | 01/09/2014 | 30/10/2014 | ver enlace | 01/04/2015 | |
| Seg.Compras | ASEG -03 / 2015 | Auditoria Interna | N.A. | Verificar la implementacion de acciones de mejora al proceso de compras, levantamiento de debilidades de control y recomendaciones de medidas preventivas. | 19/03/2015 | 31/03/2015 | ver enlace | 16/04/2015 |
